O núcleo da negociação de ativos virtuais em conformidade em Hong Kong: gestão segura de Carteira e custódia de ativos
Recentemente, duas bolsas de ativos digitais virtuais em Hong Kong obtiveram a licença de prestador de serviços de ativos virtuais aprovada pela Comissão de Valores Mobiliários, começando oficialmente a fornecer serviços de negociação de ativos virtuais para investidores de varejo em Hong Kong. Isso marca a consolidação adicional da posição das bolsas em conformidade no campo dos ativos virtuais.
Desde outubro do ano passado, as autoridades reguladoras de Hong Kong têm lançado uma série de medidas relacionadas com a negociação de ativos virtuais. A partir de 1 de junho deste ano, mais bolsas de ativos virtuais poderão solicitar formalmente uma licença de conformidade à Comissão de Valores Mobiliários. Neste ambiente político, muitas bolsas planejam vir a Hong Kong para solicitar licenças e desenvolver negócios de negociação centralizada em conformidade.
Então, quais são os requisitos específicos da Comissão de Valores Mobiliários de Hong Kong para as exchanges centralizadas? Além dos documentos legais, quais são as exigências especiais de configuração a nível técnico?
Na verdade, o atual quadro de regulamentação de conformidade para negociação em Hong Kong impõe altos requisitos técnicos em termos de conformidade de hardware e software para as bolsas. Existem vários fornecedores internacionais que oferecem diversos serviços técnicos de conformidade para as bolsas. O campo mais central, e também o mais focado pela Comissão de Valores Mobiliários de Hong Kong, é a custódia de ativos dos clientes.
Diferenças na custódia de ativos entre finanças tradicionais e transações de ativos virtuais
No sistema financeiro tradicional, os investidores geralmente compram produtos financeiros como ações através de corretoras. Embora à primeira vista pareça que os investidores estão depositando fundos nas contas das corretoras, na realidade, as corretoras, como instituições não bancárias, não podem custodiar diretamente os fundos dos clientes. Os fundos dos clientes são, na verdade, armazenados em contas de custódia bancárias, sendo o banco responsável pela segurança dos fundos.
E sob o quadro de conformidade de ativos virtuais em Hong Kong, as bolsas precisam desempenhar simultaneamente os papéis de banco e cúmplice. Os ativos virtuais dos clientes serão diretamente custodiados na carteira fria da bolsa, o que exige que a bolsa possua capacidades tecnológicas de hardware e software próximas ao nível bancário, além de aumentar as garantias de segurança em criptografia.
Questões de segurança no campo das transações de ativos virtuais
Do ponto de vista da segurança, as transações de ativos virtuais enfrentam riscos tanto na cadeia quanto fora da cadeia. Na cadeia, os principais riscos são as vulnerabilidades que podem existir nos contratos inteligentes; fora da cadeia, envolvem vários aspectos, como autenticação de usuários, segurança de rede, segurança de terminais e resposta a emergências.
Do ponto de vista da Conformidade, as políticas regulatórias têm vindo a ser aperfeiçoadas nos últimos anos. Após o evento FTX do ano passado, as autoridades reguladoras perceberam que é necessário implementar um sistema de gestão claro para realmente proteger os interesses dos investidores. Assim, Hong Kong lançou este ano uma política de regulamentação de licenças para ativos virtuais muito específica.
Requisitos de Conformidade para a Custódia de Ativos em Hong Kong
A política regulatória de Hong Kong apresenta uma forte vantagem em termos de lógica e abrangência:
A chave privada deve ser armazenada localmente em Hong Kong.
Devido à atual falta de um sistema de regulamentação de custódia de terceiros maduro, exige-se que os requerentes de licença construam um sistema de custódia de ativos virtuais seguro.
Na escolha da rota técnica, é ao mesmo tempo conservadora e aberta. O conservadorismo manifesta-se na tendência de escolher tecnologias maduras e fiáveis do setor financeiro tradicional; a abertura manifesta-se na disposição de examinar novas soluções tecnológicas.
É necessário que a avaliação seja feita por uma entidade avaliadora de terceira parte autorizada; apenas através da avaliação é que é possível obter a licença.
Medidas para proteger a segurança dos ativos dos usuários
Os requisitos na área de TI incluem segurança de rede, infraestrutura, segurança de terminais, recuperação de desastres, sistema de custódia de Carteira, entre outros. Um dos requisitos é que 98% dos ativos devem ser armazenados em Carteira fria.
Em termos de conformidade, é necessário dotar-se de um Chief Compliance Officer profissional, responsável pelo trabalho de combate à lavagem de dinheiro e ao financiamento do terrorismo.
No que diz respeito à gestão de riscos, é necessário gerir riscos de manipulação do mercado, fraude de usuários, contrapartes e outros.
No âmbito da governança, é necessário estabelecer um sistema completo, incluindo princípios de separação de entidades, separação de fundos e separação de funções e responsabilidades.
Soluções que podem ser introduzidas no futuro
Com o amadurecimento de novas tecnologias como o MPC, é possível que sejam mais adotadas no futuro.
Poderão surgir mais soluções de carteiras pessoais, complementando as bolsas centralizadas.
No futuro, poderão surgir instituições de custódia terceirizadas especializadas, assumindo o trabalho de custódia de ativos de todo o mercado.
Após a melhoria do sistema regulatório, os serviços de custódia poderão ser separados das bolsas.
Com o avanço da tecnologia e o aprofundamento da compreensão da indústria, acredita-se que no futuro haverá mais participantes a entrar neste campo, e o mercado vai prosperar ainda mais.
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LidoStakeAddict
· 08-09 17:42
Parece que o capital de Hong Kong vai ser um grande bull.
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TeaTimeTrader
· 08-07 03:56
Grandes coisas estão a caminho! Hong Kong vai Até à lua!
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YieldHunter
· 08-07 03:42
lmao hk finalmente juntando-se à festa... mas tecnicamente falando, os requisitos de custódia deles são puro fud para degens ngl
O núcleo da negociação de ativos virtuais em conformidade em Hong Kong: gestão segura de Carteira e custódia de ativos
O núcleo da negociação de ativos virtuais em conformidade em Hong Kong: gestão segura de Carteira e custódia de ativos
Recentemente, duas bolsas de ativos digitais virtuais em Hong Kong obtiveram a licença de prestador de serviços de ativos virtuais aprovada pela Comissão de Valores Mobiliários, começando oficialmente a fornecer serviços de negociação de ativos virtuais para investidores de varejo em Hong Kong. Isso marca a consolidação adicional da posição das bolsas em conformidade no campo dos ativos virtuais.
Desde outubro do ano passado, as autoridades reguladoras de Hong Kong têm lançado uma série de medidas relacionadas com a negociação de ativos virtuais. A partir de 1 de junho deste ano, mais bolsas de ativos virtuais poderão solicitar formalmente uma licença de conformidade à Comissão de Valores Mobiliários. Neste ambiente político, muitas bolsas planejam vir a Hong Kong para solicitar licenças e desenvolver negócios de negociação centralizada em conformidade.
Então, quais são os requisitos específicos da Comissão de Valores Mobiliários de Hong Kong para as exchanges centralizadas? Além dos documentos legais, quais são as exigências especiais de configuração a nível técnico?
Na verdade, o atual quadro de regulamentação de conformidade para negociação em Hong Kong impõe altos requisitos técnicos em termos de conformidade de hardware e software para as bolsas. Existem vários fornecedores internacionais que oferecem diversos serviços técnicos de conformidade para as bolsas. O campo mais central, e também o mais focado pela Comissão de Valores Mobiliários de Hong Kong, é a custódia de ativos dos clientes.
Diferenças na custódia de ativos entre finanças tradicionais e transações de ativos virtuais
No sistema financeiro tradicional, os investidores geralmente compram produtos financeiros como ações através de corretoras. Embora à primeira vista pareça que os investidores estão depositando fundos nas contas das corretoras, na realidade, as corretoras, como instituições não bancárias, não podem custodiar diretamente os fundos dos clientes. Os fundos dos clientes são, na verdade, armazenados em contas de custódia bancárias, sendo o banco responsável pela segurança dos fundos.
E sob o quadro de conformidade de ativos virtuais em Hong Kong, as bolsas precisam desempenhar simultaneamente os papéis de banco e cúmplice. Os ativos virtuais dos clientes serão diretamente custodiados na carteira fria da bolsa, o que exige que a bolsa possua capacidades tecnológicas de hardware e software próximas ao nível bancário, além de aumentar as garantias de segurança em criptografia.
Questões de segurança no campo das transações de ativos virtuais
Do ponto de vista da segurança, as transações de ativos virtuais enfrentam riscos tanto na cadeia quanto fora da cadeia. Na cadeia, os principais riscos são as vulnerabilidades que podem existir nos contratos inteligentes; fora da cadeia, envolvem vários aspectos, como autenticação de usuários, segurança de rede, segurança de terminais e resposta a emergências.
Do ponto de vista da Conformidade, as políticas regulatórias têm vindo a ser aperfeiçoadas nos últimos anos. Após o evento FTX do ano passado, as autoridades reguladoras perceberam que é necessário implementar um sistema de gestão claro para realmente proteger os interesses dos investidores. Assim, Hong Kong lançou este ano uma política de regulamentação de licenças para ativos virtuais muito específica.
Requisitos de Conformidade para a Custódia de Ativos em Hong Kong
A política regulatória de Hong Kong apresenta uma forte vantagem em termos de lógica e abrangência:
A chave privada deve ser armazenada localmente em Hong Kong.
Devido à atual falta de um sistema de regulamentação de custódia de terceiros maduro, exige-se que os requerentes de licença construam um sistema de custódia de ativos virtuais seguro.
Na escolha da rota técnica, é ao mesmo tempo conservadora e aberta. O conservadorismo manifesta-se na tendência de escolher tecnologias maduras e fiáveis do setor financeiro tradicional; a abertura manifesta-se na disposição de examinar novas soluções tecnológicas.
É necessário que a avaliação seja feita por uma entidade avaliadora de terceira parte autorizada; apenas através da avaliação é que é possível obter a licença.
Medidas para proteger a segurança dos ativos dos usuários
Os requisitos na área de TI incluem segurança de rede, infraestrutura, segurança de terminais, recuperação de desastres, sistema de custódia de Carteira, entre outros. Um dos requisitos é que 98% dos ativos devem ser armazenados em Carteira fria.
Em termos de conformidade, é necessário dotar-se de um Chief Compliance Officer profissional, responsável pelo trabalho de combate à lavagem de dinheiro e ao financiamento do terrorismo.
No que diz respeito à gestão de riscos, é necessário gerir riscos de manipulação do mercado, fraude de usuários, contrapartes e outros.
No âmbito da governança, é necessário estabelecer um sistema completo, incluindo princípios de separação de entidades, separação de fundos e separação de funções e responsabilidades.
Soluções que podem ser introduzidas no futuro
Com o amadurecimento de novas tecnologias como o MPC, é possível que sejam mais adotadas no futuro.
Poderão surgir mais soluções de carteiras pessoais, complementando as bolsas centralizadas.
No futuro, poderão surgir instituições de custódia terceirizadas especializadas, assumindo o trabalho de custódia de ativos de todo o mercado.
Após a melhoria do sistema regulatório, os serviços de custódia poderão ser separados das bolsas.
Com o avanço da tecnologia e o aprofundamento da compreensão da indústria, acredita-se que no futuro haverá mais participantes a entrar neste campo, e o mercado vai prosperar ainda mais.