Thách thức về quyền tài phán hình sự xuyên biên giới do sự phát triển của ngành Web3
Với sự phát triển nhanh chóng của công nghệ blockchain, các mạng lưới công cộng như Ethereum đang thể hiện tiềm năng to lớn như một cơ sở hạ tầng công cộng toàn cầu phi tập trung. Tuy nhiên, đặc điểm phi tập trung này cũng mang đến những thách thức trong việc quản lý, dẫn đến các hành vi phạm tội như lừa đảo, trộm cắp, rửa tiền đang có xu hướng quốc tế hóa và trở nên kín đáo hơn. Các hệ thống quản lý và thực thi pháp luật truyền thống trong việc xử lý tội phạm xuyên biên giới đã trở nên khó khăn trong việc ứng phó hiệu quả với những tội phạm mới này.
Đối mặt với tình trạng này, các quốc gia đang tích cực thúc đẩy cải cách hệ thống quyền tài phán và thực thi pháp luật xuyên biên giới. Bài viết này sẽ bắt đầu từ các quy định pháp luật liên quan của Trung Quốc, khám phá rủi ro pháp lý của những người hoạt động trong lĩnh vực Web3 khi tham gia các hoạt động xuyên biên giới.
Các khái niệm cơ bản về quyền tài phán và thi hành pháp luật hình sự xuyên biên giới
Trước khi thảo luận về quyền tài phán và thực thi pháp luật xuyên biên giới, chúng ta cần hiểu khái niệm cốt lõi "chủ quyền". Chủ quyền là nền tảng của hệ thống luật pháp quốc tế hiện đại, nó trao cho các quốc gia quyền tối cao trong phạm vi lãnh thổ của mình. Đồng thời, nguyên tắc bình đẳng chủ quyền yêu cầu các quốc gia tôn trọng lẫn nhau, không can thiệp vào công việc nội bộ của nước khác.
Dựa trên khái niệm chủ quyền, quyền tài phán có thể được chia thành hai loại "thực thi nội bộ" và "thực thi ngoại giao". Thực thi nội bộ là sự thể hiện trực tiếp của chủ quyền quốc gia, trong khi thực thi ngoại giao thì bị hạn chế nghiêm ngặt để tránh vi phạm chủ quyền của quốc gia khác. Quyền tài phán hình sự xuyên biên giới và thực thi pháp luật như một loại "quyền tài phán thực thi", chắc chắn sẽ bị ràng buộc nhất định.
Trong những năm gần đây, một số nước phát triển đã lợi dụng ưu thế kinh tế để mở rộng quyền tài phán một cách thái quá, lạm dụng quyền tài phán dài để tiến hành quyền tài phán hình sự và thực thi pháp luật đối với các doanh nghiệp và cá nhân nước ngoài, hành động này đã nhận được nhiều sự nghi ngờ.
Thực tiễn pháp lý và thực thi hình sự xuyên biên giới của Trung Quốc
Khi các cơ quan tư pháp Trung Quốc thực hiện quyền tài phán và thi hành pháp luật xuyên biên giới, trước tiên cần xác định quyền tài phán đối với các vụ án liên quan, sau đó thông qua quy trình hỗ trợ tư pháp hình sự để yêu cầu hỗ trợ từ nước ngoài.
xác định quyền tài phán
Trung Quốc chủ yếu thiết lập quyền tài phán hình sự quốc tế thông qua ba cách:
Thẩm quyền thuộc về cá nhân: đối với hành vi phạm tội của công dân Trung Quốc thực hiện ở nước ngoài.
Bảo vệ quyền tài phán: Nhắm vào hành vi phạm tội của công dân nước ngoài ở nước ngoài gây hại cho Trung Quốc hoặc công dân Trung Quốc.
Quyền tài phán phổ quát: Quyền tài phán phát sinh từ các hiệp ước quốc tế hoặc nghĩa vụ pháp lý quốc tế khác.
Trước khi yêu cầu hỗ trợ tư pháp từ nước ngoài, cần thực hiện xem xét "nguyên tắc tội phạm kép", tức là hành vi phạm tội phải được coi là tội phạm theo luật pháp của cả hai quốc gia.
Yêu cầu hỗ trợ tư pháp hình sự và tiến trình vụ án
Hỗ trợ tư pháp hình sự là cơ sở cho quyền tài phán hình sự xuyên biên giới và thực thi pháp luật. Trung Quốc đã ban hành "Luật Hỗ trợ tư pháp hình sự quốc tế", xác định rõ phạm vi và quy trình hỗ trợ tư pháp. Trong thực tiễn, chủ thể đề xuất yêu cầu hỗ trợ tư pháp được xác định dựa trên việc có hay không các hiệp ước liên quan, có thể là Bộ Tư pháp, Ủy ban Giám sát Quốc gia, Tòa án Nhân dân Tối cao và các cơ quan khác, hoặc giải quyết thông qua con đường ngoại giao.
Phân tích các trường hợp lừa đảo tài sản tiền điện tử xuyên biên giới gần đây
Cuối năm 2022, Viện kiểm sát quận Tĩnh An, Thượng Hải đã công bố một vụ án lừa đảo xuyên biên giới liên quan đến tài sản ảo. Nhóm tội phạm đã dụ dỗ nạn nhân đầu tư vào tiền điện tử thông qua nền tảng đầu tư giả. Mặc dù đây là một vụ án xuyên biên giới, nhưng cơ quan điều tra đã không yêu cầu hỗ trợ tư pháp từ nước ngoài, mà thay vào đó đã triển khai công tác ở trong nước, thành công bắt giữ 59 nghi phạm tội phạm đã quay lại.
Trường hợp này phản ánh rằng, mặc dù Trung Quốc đã ký hiệp định tương trợ tư pháp hình sự với nhiều quốc gia, nhưng tỷ lệ sử dụng thực tế không cao, có thể do quy trình phức tạp, hiệu quả thấp và những nguyên nhân khác.
Kết luận
Cần nhấn mạnh rằng những người hoạt động trong Web3 không phải là tội phạm bẩm sinh, và các hoạt động liên quan đến tài sản mã hóa cũng không nhất thiết cấu thành tội phạm. Tuy nhiên, do thái độ cẩn trọng của trong nước đối với công nghệ blockchain và tài sản mã hóa, cộng với một số hành động thực thi pháp luật có thể gây tranh cãi, dẫn đến việc xã hội có một số hiểu lầm về những người hoạt động trong Web3.
Tuy nhiên, nếu công dân Trung Quốc ở nước ngoài lợi dụng tài sản tiền điện tử để thực hiện hành vi phạm tội nhằm vào công dân trong nước, thì ngay cả khi ở nước ngoài, họ cũng khó có thể tránh khỏi sự trừng phạt của pháp luật Trung Quốc. Do đó, các nhà hoạt động Web3 khi tiến hành kinh doanh xuyên biên giới cần phải hành động cẩn trọng và tuân thủ nghiêm ngặt các quy định pháp luật liên quan.
Trang này có thể chứa nội dung của bên thứ ba, được cung cấp chỉ nhằm mục đích thông tin (không phải là tuyên bố/bảo đảm) và không được coi là sự chứng thực cho quan điểm của Gate hoặc là lời khuyên về tài chính hoặc chuyên môn. Xem Tuyên bố từ chối trách nhiệm để biết chi tiết.
Những thách thức mới về tội phạm xuyên biên giới trong lĩnh vực Web3: Phân tích thực tiễn pháp luật và thực thi hình sự của Trung Quốc
Thách thức về quyền tài phán hình sự xuyên biên giới do sự phát triển của ngành Web3
Với sự phát triển nhanh chóng của công nghệ blockchain, các mạng lưới công cộng như Ethereum đang thể hiện tiềm năng to lớn như một cơ sở hạ tầng công cộng toàn cầu phi tập trung. Tuy nhiên, đặc điểm phi tập trung này cũng mang đến những thách thức trong việc quản lý, dẫn đến các hành vi phạm tội như lừa đảo, trộm cắp, rửa tiền đang có xu hướng quốc tế hóa và trở nên kín đáo hơn. Các hệ thống quản lý và thực thi pháp luật truyền thống trong việc xử lý tội phạm xuyên biên giới đã trở nên khó khăn trong việc ứng phó hiệu quả với những tội phạm mới này.
Đối mặt với tình trạng này, các quốc gia đang tích cực thúc đẩy cải cách hệ thống quyền tài phán và thực thi pháp luật xuyên biên giới. Bài viết này sẽ bắt đầu từ các quy định pháp luật liên quan của Trung Quốc, khám phá rủi ro pháp lý của những người hoạt động trong lĩnh vực Web3 khi tham gia các hoạt động xuyên biên giới.
Các khái niệm cơ bản về quyền tài phán và thi hành pháp luật hình sự xuyên biên giới
Trước khi thảo luận về quyền tài phán và thực thi pháp luật xuyên biên giới, chúng ta cần hiểu khái niệm cốt lõi "chủ quyền". Chủ quyền là nền tảng của hệ thống luật pháp quốc tế hiện đại, nó trao cho các quốc gia quyền tối cao trong phạm vi lãnh thổ của mình. Đồng thời, nguyên tắc bình đẳng chủ quyền yêu cầu các quốc gia tôn trọng lẫn nhau, không can thiệp vào công việc nội bộ của nước khác.
Dựa trên khái niệm chủ quyền, quyền tài phán có thể được chia thành hai loại "thực thi nội bộ" và "thực thi ngoại giao". Thực thi nội bộ là sự thể hiện trực tiếp của chủ quyền quốc gia, trong khi thực thi ngoại giao thì bị hạn chế nghiêm ngặt để tránh vi phạm chủ quyền của quốc gia khác. Quyền tài phán hình sự xuyên biên giới và thực thi pháp luật như một loại "quyền tài phán thực thi", chắc chắn sẽ bị ràng buộc nhất định.
Trong những năm gần đây, một số nước phát triển đã lợi dụng ưu thế kinh tế để mở rộng quyền tài phán một cách thái quá, lạm dụng quyền tài phán dài để tiến hành quyền tài phán hình sự và thực thi pháp luật đối với các doanh nghiệp và cá nhân nước ngoài, hành động này đã nhận được nhiều sự nghi ngờ.
Thực tiễn pháp lý và thực thi hình sự xuyên biên giới của Trung Quốc
Khi các cơ quan tư pháp Trung Quốc thực hiện quyền tài phán và thi hành pháp luật xuyên biên giới, trước tiên cần xác định quyền tài phán đối với các vụ án liên quan, sau đó thông qua quy trình hỗ trợ tư pháp hình sự để yêu cầu hỗ trợ từ nước ngoài.
xác định quyền tài phán
Trung Quốc chủ yếu thiết lập quyền tài phán hình sự quốc tế thông qua ba cách:
Trước khi yêu cầu hỗ trợ tư pháp từ nước ngoài, cần thực hiện xem xét "nguyên tắc tội phạm kép", tức là hành vi phạm tội phải được coi là tội phạm theo luật pháp của cả hai quốc gia.
Yêu cầu hỗ trợ tư pháp hình sự và tiến trình vụ án
Hỗ trợ tư pháp hình sự là cơ sở cho quyền tài phán hình sự xuyên biên giới và thực thi pháp luật. Trung Quốc đã ban hành "Luật Hỗ trợ tư pháp hình sự quốc tế", xác định rõ phạm vi và quy trình hỗ trợ tư pháp. Trong thực tiễn, chủ thể đề xuất yêu cầu hỗ trợ tư pháp được xác định dựa trên việc có hay không các hiệp ước liên quan, có thể là Bộ Tư pháp, Ủy ban Giám sát Quốc gia, Tòa án Nhân dân Tối cao và các cơ quan khác, hoặc giải quyết thông qua con đường ngoại giao.
Phân tích các trường hợp lừa đảo tài sản tiền điện tử xuyên biên giới gần đây
Cuối năm 2022, Viện kiểm sát quận Tĩnh An, Thượng Hải đã công bố một vụ án lừa đảo xuyên biên giới liên quan đến tài sản ảo. Nhóm tội phạm đã dụ dỗ nạn nhân đầu tư vào tiền điện tử thông qua nền tảng đầu tư giả. Mặc dù đây là một vụ án xuyên biên giới, nhưng cơ quan điều tra đã không yêu cầu hỗ trợ tư pháp từ nước ngoài, mà thay vào đó đã triển khai công tác ở trong nước, thành công bắt giữ 59 nghi phạm tội phạm đã quay lại.
Trường hợp này phản ánh rằng, mặc dù Trung Quốc đã ký hiệp định tương trợ tư pháp hình sự với nhiều quốc gia, nhưng tỷ lệ sử dụng thực tế không cao, có thể do quy trình phức tạp, hiệu quả thấp và những nguyên nhân khác.
Kết luận
Cần nhấn mạnh rằng những người hoạt động trong Web3 không phải là tội phạm bẩm sinh, và các hoạt động liên quan đến tài sản mã hóa cũng không nhất thiết cấu thành tội phạm. Tuy nhiên, do thái độ cẩn trọng của trong nước đối với công nghệ blockchain và tài sản mã hóa, cộng với một số hành động thực thi pháp luật có thể gây tranh cãi, dẫn đến việc xã hội có một số hiểu lầm về những người hoạt động trong Web3.
Tuy nhiên, nếu công dân Trung Quốc ở nước ngoài lợi dụng tài sản tiền điện tử để thực hiện hành vi phạm tội nhằm vào công dân trong nước, thì ngay cả khi ở nước ngoài, họ cũng khó có thể tránh khỏi sự trừng phạt của pháp luật Trung Quốc. Do đó, các nhà hoạt động Web3 khi tiến hành kinh doanh xuyên biên giới cần phải hành động cẩn trọng và tuân thủ nghiêm ngặt các quy định pháp luật liên quan.