استكشاف Regtech: كيف نواجه الجرائم المالية في مجال الأصول الافتراضية
Regtech(التكنولوجيا التنظيمية)تشير إلى التقنيات المستخدمة للحفاظ على الامتثال التنظيمي. وهي تستخدم بشكل رئيسي لضمان التزام الصناعة والمستهلكين بالقوانين واللوائح ذات الصلة. على سبيل المثال، يمكن أن تساعد بعض الحلول التكنولوجية الشركات في إثبات عدم مشاركتها في أي سلوك غير مناسب مثل التلاعب بأسعار العملات المشفرة وحجم التداول.
Regtech يشبه جهاز الأمان في النظام المالي. إنه لا يضمن فقط تشغيل النظام بشكل طبيعي، ولكن يمكنه أيضًا كبح جماح النظام في الوقت المناسب لضمان السلامة العامة. على الرغم من أن Regtech يمكن أن يُطبق في مجالات متعددة، إلا أن القطاع المالي هو السيناريو الرئيسي لتطبيقه. وذلك لأن نظام مالي صحي وفعال وموثوق به هو أمر بالغ الأهمية لتطور المجتمع. إذا كانت العمليات المالية غير جيدة أو كان هناك الكثير من الأنشطة الإجرامية، فإن الضحية النهائية هي العامة.
تعمل الحكومات في جميع أنحاء العالم على وضع قواعد لحماية الاستقرار المالي ومنع الجرائم المالية. يجب على المؤسسات المالية الامتثال لهذه اللوائح وإثبات امتثالها للجهات التنظيمية. وإلا فقد تواجه عواقب وخيمة مثل فقدان ترخيص التشغيل. نظرًا لأن المالية الحديثة تعتمد بشكل كبير على التكنولوجيا ومعقدة للغاية، فإنه من الصعب تحقيق الامتثال الفعال دون دعم Regtech. لذلك، يساعد Regtech في أتمتة وتبسيط عمليات الامتثال.
حالياً، تتبنى العديد من المؤسسات المالية والهيئات التنظيمية حلول التكنولوجيا التنظيمية. تستخدم المؤسسات المالية هذه الحلول لتحقيق الامتثال التلقائي، بينما تستخدمها الهيئات التنظيمية لمراقبة السوق ومكافحة الجرائم لحماية حقوق المستخدمين.
كيف تعيد الأصول الافتراضية تشكيل الرقابة المالية
على الرغم من أن المالية التقليدية أصبحت معقدة للغاية، إلا أن blockchain والأصول الافتراضية والتمويل اللامركزي ( DeFi ) قد دفعوا بها إلى مستوى جديد تمامًا، مما خلق أيضًا احتمالات جديدة للرقابة. العديد من مزايا الأصول الافتراضية، مثل الوصول إلى الأسواق الأكثر انفتاحًا وسهولة، قد جلبت أيضًا تحديات جديدة للرقابة.
على سبيل المثال، تعمل أسواق رأس المال التقليدية عادةً فقط خلال أوقات محددة في أيام العمل، وغالبًا ما يتم إعداد تقارير مشكلات الامتثال بعد 1-2 يوم من وقوع الحدث. بينما تعمل أسواق الأصول الافتراضية على مدار الساعة وفي الوقت الحقيقي. يقتصر التمويل التقليدي أكثر على الحدود المحلية والوطنية، بينما الأصول الافتراضية بلا حدود. تعني هذه الاختلافات أن تكنولوجيا الرقابة التي يمكن أن تراقب الأنشطة التجارية في الوقت الحقيقي على مدار الساعة أصبحت أكثر أهمية من أي وقت مضى.
بالإضافة إلى ذلك، فإن الفروق في التفاصيل التقنية قد قللت من قابلية تطبيق تكنولوجيا التنظيم التقليدية. على سبيل المثال، عادةً ما تحتوي معاملات الأسهم التقليدية على عدة أرقام عشرية فقط، بينما يمكن لمعاملات الإيثيريوم أن تكون دقيقة حتى 18 رقمًا عشريًا، وهذه مجرد مثال على الاختلاف في معايير معالجة البيانات.
نظرًا للطبيعة اللامركزية للأصول الافتراضية، يمكن لأي شخص بسهولة إنشاء رموز جديدة، أو بورصات جديدة، أو محافظ، مما أدى إلى ظهور العديد من أساليب السرقة والتلاعب الجديدة، مما يتطلب أدوات تشفير متخصصة للكشف عنها.
في الوقت نفسه، أصبحت الجهات التنظيمية تدرك بشكل متزايد أن التمويل القائم على blockchain في الواقع أكثر فائدة للتنظيم لأنه يتمتع بشفافية وكفاءة عالية. على سبيل المثال، في بعض الحالات، قد يهرب المجرمون من النظام المالي التقليدي، لكنهم لا يستطيعون الاختباء في مجال الأصول الافتراضية، لأن جميع أنشطتهم مسجلة على blockchain.
نقاط الامتثال لسوق الأصول الافتراضية التحويلية
تتطلب هذه التحديات من الشركات المالية والهيئات التنظيمية تعديل قدراتها في الامتثال وRegtech عند اعتماد الأصول الافتراضية.关键是要从传统金融合规中汲取最佳实践,并增加技术元素以应对虚拟资产的特殊挑战。
من زاوية أكثر شمولاً، يجب أن تكون جميع مخاطر الأصول الافتراضية والامتثال قادرة على اكتشاف المشكلات على السلسلة وخارجها، وهذا يتطلب قدرات جديدة وأنظمة متخصصة. يجب أن تعمل هذه الأنظمة على مدار الساعة، باستخدام الذكاء الاصطناعي لدمج ومعالجة بيانات المخاطر بشكل أكثر فعالية، للكشف عن أشكال أكثر تعقيدًا من الجرائم.
تختلف تطبيقات KYC( التعرف على هوية العملاء) وقواعد السفر في سوق العملات المشفرة عن التمويل التقليدي بشكل كبير. على الرغم من أن البورصات المركزية للعملات المشفرة تطلب بشكل متزايد KYC شامل وتسجيل، إلا أن تطبيقات DeFi غير المصرح بها غالبًا لا تتطلب ذلك، مما يجعل هذه الخدمات أكثر سهولة للاستخدام، ولكن أيضًا أكثر عرضة للاستغلال من قبل المجرمين. لذلك، يجب أن تكون الشركات المشفرة الخاضعة للتنظيم قادرة على استخدام تقنية Regtech على السلسلة لضمان معرفتها بمصدر الأموال، وأنها لا تقبل الأصول الافتراضية من مصادر غير خاضعة لـ KYC أو أخرى مشبوهة.
نفس الشيء، تحتاج مكافحة غسيل الأموال ( AML ) إلى مراقبة متقاطعة على السلسلة وخارج السلسلة. غالبًا ما يحاول المجرمون استخدام طرق معقدة لإخفاء "مسار أموالهم"، مثل التحويل إلى محافظ مختلفة، وتحويلها إلى أصول افتراضية أخرى، وما إلى ذلك. ثم قد يحاولون نقل الأموال إلى بورصات مرخصة تقدم نقاط دخول وخروج نقدية، في محاولة لتحويل الأصول الافتراضية إلى أموال قابلة للاستخدام. لذلك، يجب دمج القدرة على مراقبة سلوك الحسابات خارج السلسلة مع القدرة على فهم سلوك المحافظ ومصادر الأموال على السلسلة.
تتطلب إساءة استخدام السوق في السوق اللامركزية (MAR) منهجًا مخصصًا للأصول المشفرة، نظرًا لتنوع الأصول الافتراضية وإمكانية تداولها في أي مكان على السلسلة أو خارجها، مما يجعل المراقبة الفعالة أمرًا بالغ الأهمية. تشمل بعض الأمثلة على ذلك التلاعب عبر الأصول، وإساءة الاستخدام عبر الأسواق، والاحتيال بالعقود الذكية، والتداول الداخلي المستند إلى blockchain، وتداول الستار. فقط من خلال إنشاء خطة امتثال مخصصة للعملات المشفرة، وفهم هذه السلوكيات ومراقبتها، يمكن معالجة هذه القضايا بشكل مناسب.
أشكال الجرائم المالية الخاصة بالعملات المشفرة
سوق العملات المشفرة هو مجال مليء بالتحديات الفريدة، وفيما يلي مثالان نموذجيان:
تداول داخلي في DEX: أظهرت الأبحاث أن 56% من الرموز DeFi المدرجة في البورصات الرئيسية تشهد تداولًا داخليًا في البورصات اللامركزية. وهذا يعني أن هناك أشخاصًا يشترون مسبقًا عندما يعرفون أن الرموز ستدرج قريبًا، ثم يبيعونها على الفور بعد الإدراج، مما يحقق أرباحًا غير قانونية. النسبة البالغة 56% مرتفعة جدًا، حتى عند مقارنتها بالتقديرات في الأسواق التقليدية التي تتراوح بين 10-20%. على الرغم من أن التداول الداخلي القائم على معلومات هامة غير معلنة يعد غير قانوني بشدة في الأسواق التقليدية، إلا أن خصائص DeFi تجعل من السهل على المتلاعبين تحقيق النجاح. ومع ذلك، فإن شفافية blockchain تعني أن هذا السلوك يمكن اكتشافه تلقائيًا.
الاحتيال بعقود ذكية: أظهرت الأبحاث أن المحتالين يقومون بإنشاء رمز احتيالي جديد كل 4 دقائق في المتوسط، في محاولة لسرقة أموال المستخدمين. حتى الآن، تم اكتشاف ما يقرب من 350,000 من هذه الاحتيالات. هذه الرموز الاحتيالية هي في الأساس عقود ذكية مبنية على كود ضار، ولن يتمكن المستثمرون الذين يشترونها من استرداد أموالهم إلى الأبد. يُقدّر أن عدد المتأثرين بها في عام 2022 قد تجاوز 2 مليون. وهذا يدل مرة أخرى على أن الأنظمة المفتوحة وغير المصرح بها توفر أيضًا فرصًا للمحتالين. ولكن من ناحية أخرى، نظرًا لأن هذه الاحتيالات تحدث على البلوك تشين، يمكن اكتشافها ووسمها في الوقت المناسب، بينما في القطاع المالي التقليدي، غالبًا ما يتطلب الأمر الإبلاغ عن عدد كبير من الضحايا قبل أن يتم لفت الانتباه.
ممارسات تنظيم الأصول الافتراضية في هونغ كونغ
في مجال التنظيم المتقدم للعملات المشفرة، تعتبر هونغ كونغ واحدة من الرواد في العالم اليوم. الإرشادات التي أصدرتها لجنة الأوراق المالية والعقود الآجلة في هونغ كونغ في يونيو هي واحدة من أكثر الأطر الترخيصية شمولاً ووضوحاً، مما جذب انتباه العالم.
تستطيع بعض المؤسسات المتخصصة في مراقبة السوق الأصلية للعملات المشفرة اكتشاف الأنشطة المشبوهة من خلال مراقبة المعاملات، مما يساعد على منع إساءة استخدام السوق والتلاعب في السوق. تهدف هذه الحلول إلى تلبية المتطلبات التنظيمية، لتصبح مركزًا لبرامج الامتثال الذكي والفعال والمستقبلي للعملات المشفرة على السلسلة وخارج السلسلة، ومساعدة البورصات في التقدم بطلب للحصول على التراخيص والحصول عليها.
على وجه التحديد، تتطلب لوائح هيئة الأوراق المالية والعقود الآجلة في هونغ كونغ من المنصات استخدام أنظمة مراقبة السوق الفعالة المقدمة من مزودين مستقلين ذوي سمعة جيدة، وذلك لتحديد ومراقبة واكتشاف ومنع أي تلاعب أو استخدام غير صحيح للسوق على المنصة، وتوفير الوصول إلى هذا النظام للهيئة عند الحاجة. يجب أن تلبي هذه الأنظمة متطلبات مثل الاختبارات الدورية، والاكتشاف السريع وإبلاغ الهيئة بالمشاكل المشبوهة، ومراقبة الأنشطة غير العادية في التداول، ومراقبة المعاملات على السلسلة ومصادر تمويلها.
علاوة على ذلك، أصبحت القدرة على إدارة الامتثال والمخاطر بشكل موحد على منصة واحدة أكثر أهمية. تتكامل بعض الحلول مع مجموعة كبيرة من أنواع مختلفة من موردي التكنولوجيا التنظيمية والبيانات، وهو أمر ضروري لتشغيل برامج الامتثال للعملات المشفرة بشكل فعال.
قد تحتوي هذه الصفحة على محتوى من جهات خارجية، يتم تقديمه لأغراض إعلامية فقط (وليس كإقرارات/ضمانات)، ولا ينبغي اعتباره موافقة على آرائه من قبل Gate، ولا بمثابة نصيحة مالية أو مهنية. انظر إلى إخلاء المسؤولية للحصول على التفاصيل.
تسجيلات الإعجاب 18
أعجبني
18
4
إعادة النشر
مشاركة
تعليق
0/400
OnChainDetective
· 07-25 12:01
تتبعنا النمط... مجرد غطاء آخر للتلاعب بالسوق بصراحة
شاهد النسخة الأصليةرد0
RunWithRugs
· 07-22 16:09
لو كنت قد قلت في وقت سابق أن هناك تنظيمًا، لما كنت سأشارك في عملية السحب.
شاهد النسخة الأصليةرد0
ImpermanentLossEnjoyer
· 07-22 16:08
جاءت الرقابة مرة أخرى، استعدوا أيها المتبرعون
شاهد النسخة الأصليةرد0
AirdropHunterZhang
· 07-22 16:07
هل تلعب مرة أخرى لعبة فخ؟ الامتثال هو أغلى توزيع مجاني
Regtech يساعد في أمان الأصول الافتراضية استكشاف نماذج جديدة للحد من الجرائم المالية في مجال التشفير
استكشاف Regtech: كيف نواجه الجرائم المالية في مجال الأصول الافتراضية
Regtech(التكنولوجيا التنظيمية)تشير إلى التقنيات المستخدمة للحفاظ على الامتثال التنظيمي. وهي تستخدم بشكل رئيسي لضمان التزام الصناعة والمستهلكين بالقوانين واللوائح ذات الصلة. على سبيل المثال، يمكن أن تساعد بعض الحلول التكنولوجية الشركات في إثبات عدم مشاركتها في أي سلوك غير مناسب مثل التلاعب بأسعار العملات المشفرة وحجم التداول.
Regtech يشبه جهاز الأمان في النظام المالي. إنه لا يضمن فقط تشغيل النظام بشكل طبيعي، ولكن يمكنه أيضًا كبح جماح النظام في الوقت المناسب لضمان السلامة العامة. على الرغم من أن Regtech يمكن أن يُطبق في مجالات متعددة، إلا أن القطاع المالي هو السيناريو الرئيسي لتطبيقه. وذلك لأن نظام مالي صحي وفعال وموثوق به هو أمر بالغ الأهمية لتطور المجتمع. إذا كانت العمليات المالية غير جيدة أو كان هناك الكثير من الأنشطة الإجرامية، فإن الضحية النهائية هي العامة.
تعمل الحكومات في جميع أنحاء العالم على وضع قواعد لحماية الاستقرار المالي ومنع الجرائم المالية. يجب على المؤسسات المالية الامتثال لهذه اللوائح وإثبات امتثالها للجهات التنظيمية. وإلا فقد تواجه عواقب وخيمة مثل فقدان ترخيص التشغيل. نظرًا لأن المالية الحديثة تعتمد بشكل كبير على التكنولوجيا ومعقدة للغاية، فإنه من الصعب تحقيق الامتثال الفعال دون دعم Regtech. لذلك، يساعد Regtech في أتمتة وتبسيط عمليات الامتثال.
حالياً، تتبنى العديد من المؤسسات المالية والهيئات التنظيمية حلول التكنولوجيا التنظيمية. تستخدم المؤسسات المالية هذه الحلول لتحقيق الامتثال التلقائي، بينما تستخدمها الهيئات التنظيمية لمراقبة السوق ومكافحة الجرائم لحماية حقوق المستخدمين.
كيف تعيد الأصول الافتراضية تشكيل الرقابة المالية
على الرغم من أن المالية التقليدية أصبحت معقدة للغاية، إلا أن blockchain والأصول الافتراضية والتمويل اللامركزي ( DeFi ) قد دفعوا بها إلى مستوى جديد تمامًا، مما خلق أيضًا احتمالات جديدة للرقابة. العديد من مزايا الأصول الافتراضية، مثل الوصول إلى الأسواق الأكثر انفتاحًا وسهولة، قد جلبت أيضًا تحديات جديدة للرقابة.
على سبيل المثال، تعمل أسواق رأس المال التقليدية عادةً فقط خلال أوقات محددة في أيام العمل، وغالبًا ما يتم إعداد تقارير مشكلات الامتثال بعد 1-2 يوم من وقوع الحدث. بينما تعمل أسواق الأصول الافتراضية على مدار الساعة وفي الوقت الحقيقي. يقتصر التمويل التقليدي أكثر على الحدود المحلية والوطنية، بينما الأصول الافتراضية بلا حدود. تعني هذه الاختلافات أن تكنولوجيا الرقابة التي يمكن أن تراقب الأنشطة التجارية في الوقت الحقيقي على مدار الساعة أصبحت أكثر أهمية من أي وقت مضى.
بالإضافة إلى ذلك، فإن الفروق في التفاصيل التقنية قد قللت من قابلية تطبيق تكنولوجيا التنظيم التقليدية. على سبيل المثال، عادةً ما تحتوي معاملات الأسهم التقليدية على عدة أرقام عشرية فقط، بينما يمكن لمعاملات الإيثيريوم أن تكون دقيقة حتى 18 رقمًا عشريًا، وهذه مجرد مثال على الاختلاف في معايير معالجة البيانات.
نظرًا للطبيعة اللامركزية للأصول الافتراضية، يمكن لأي شخص بسهولة إنشاء رموز جديدة، أو بورصات جديدة، أو محافظ، مما أدى إلى ظهور العديد من أساليب السرقة والتلاعب الجديدة، مما يتطلب أدوات تشفير متخصصة للكشف عنها.
في الوقت نفسه، أصبحت الجهات التنظيمية تدرك بشكل متزايد أن التمويل القائم على blockchain في الواقع أكثر فائدة للتنظيم لأنه يتمتع بشفافية وكفاءة عالية. على سبيل المثال، في بعض الحالات، قد يهرب المجرمون من النظام المالي التقليدي، لكنهم لا يستطيعون الاختباء في مجال الأصول الافتراضية، لأن جميع أنشطتهم مسجلة على blockchain.
نقاط الامتثال لسوق الأصول الافتراضية التحويلية
تتطلب هذه التحديات من الشركات المالية والهيئات التنظيمية تعديل قدراتها في الامتثال وRegtech عند اعتماد الأصول الافتراضية.关键是要从传统金融合规中汲取最佳实践,并增加技术元素以应对虚拟资产的特殊挑战。
من زاوية أكثر شمولاً، يجب أن تكون جميع مخاطر الأصول الافتراضية والامتثال قادرة على اكتشاف المشكلات على السلسلة وخارجها، وهذا يتطلب قدرات جديدة وأنظمة متخصصة. يجب أن تعمل هذه الأنظمة على مدار الساعة، باستخدام الذكاء الاصطناعي لدمج ومعالجة بيانات المخاطر بشكل أكثر فعالية، للكشف عن أشكال أكثر تعقيدًا من الجرائم.
تختلف تطبيقات KYC( التعرف على هوية العملاء) وقواعد السفر في سوق العملات المشفرة عن التمويل التقليدي بشكل كبير. على الرغم من أن البورصات المركزية للعملات المشفرة تطلب بشكل متزايد KYC شامل وتسجيل، إلا أن تطبيقات DeFi غير المصرح بها غالبًا لا تتطلب ذلك، مما يجعل هذه الخدمات أكثر سهولة للاستخدام، ولكن أيضًا أكثر عرضة للاستغلال من قبل المجرمين. لذلك، يجب أن تكون الشركات المشفرة الخاضعة للتنظيم قادرة على استخدام تقنية Regtech على السلسلة لضمان معرفتها بمصدر الأموال، وأنها لا تقبل الأصول الافتراضية من مصادر غير خاضعة لـ KYC أو أخرى مشبوهة.
نفس الشيء، تحتاج مكافحة غسيل الأموال ( AML ) إلى مراقبة متقاطعة على السلسلة وخارج السلسلة. غالبًا ما يحاول المجرمون استخدام طرق معقدة لإخفاء "مسار أموالهم"، مثل التحويل إلى محافظ مختلفة، وتحويلها إلى أصول افتراضية أخرى، وما إلى ذلك. ثم قد يحاولون نقل الأموال إلى بورصات مرخصة تقدم نقاط دخول وخروج نقدية، في محاولة لتحويل الأصول الافتراضية إلى أموال قابلة للاستخدام. لذلك، يجب دمج القدرة على مراقبة سلوك الحسابات خارج السلسلة مع القدرة على فهم سلوك المحافظ ومصادر الأموال على السلسلة.
تتطلب إساءة استخدام السوق في السوق اللامركزية (MAR) منهجًا مخصصًا للأصول المشفرة، نظرًا لتنوع الأصول الافتراضية وإمكانية تداولها في أي مكان على السلسلة أو خارجها، مما يجعل المراقبة الفعالة أمرًا بالغ الأهمية. تشمل بعض الأمثلة على ذلك التلاعب عبر الأصول، وإساءة الاستخدام عبر الأسواق، والاحتيال بالعقود الذكية، والتداول الداخلي المستند إلى blockchain، وتداول الستار. فقط من خلال إنشاء خطة امتثال مخصصة للعملات المشفرة، وفهم هذه السلوكيات ومراقبتها، يمكن معالجة هذه القضايا بشكل مناسب.
أشكال الجرائم المالية الخاصة بالعملات المشفرة
سوق العملات المشفرة هو مجال مليء بالتحديات الفريدة، وفيما يلي مثالان نموذجيان:
تداول داخلي في DEX: أظهرت الأبحاث أن 56% من الرموز DeFi المدرجة في البورصات الرئيسية تشهد تداولًا داخليًا في البورصات اللامركزية. وهذا يعني أن هناك أشخاصًا يشترون مسبقًا عندما يعرفون أن الرموز ستدرج قريبًا، ثم يبيعونها على الفور بعد الإدراج، مما يحقق أرباحًا غير قانونية. النسبة البالغة 56% مرتفعة جدًا، حتى عند مقارنتها بالتقديرات في الأسواق التقليدية التي تتراوح بين 10-20%. على الرغم من أن التداول الداخلي القائم على معلومات هامة غير معلنة يعد غير قانوني بشدة في الأسواق التقليدية، إلا أن خصائص DeFi تجعل من السهل على المتلاعبين تحقيق النجاح. ومع ذلك، فإن شفافية blockchain تعني أن هذا السلوك يمكن اكتشافه تلقائيًا.
الاحتيال بعقود ذكية: أظهرت الأبحاث أن المحتالين يقومون بإنشاء رمز احتيالي جديد كل 4 دقائق في المتوسط، في محاولة لسرقة أموال المستخدمين. حتى الآن، تم اكتشاف ما يقرب من 350,000 من هذه الاحتيالات. هذه الرموز الاحتيالية هي في الأساس عقود ذكية مبنية على كود ضار، ولن يتمكن المستثمرون الذين يشترونها من استرداد أموالهم إلى الأبد. يُقدّر أن عدد المتأثرين بها في عام 2022 قد تجاوز 2 مليون. وهذا يدل مرة أخرى على أن الأنظمة المفتوحة وغير المصرح بها توفر أيضًا فرصًا للمحتالين. ولكن من ناحية أخرى، نظرًا لأن هذه الاحتيالات تحدث على البلوك تشين، يمكن اكتشافها ووسمها في الوقت المناسب، بينما في القطاع المالي التقليدي، غالبًا ما يتطلب الأمر الإبلاغ عن عدد كبير من الضحايا قبل أن يتم لفت الانتباه.
ممارسات تنظيم الأصول الافتراضية في هونغ كونغ
في مجال التنظيم المتقدم للعملات المشفرة، تعتبر هونغ كونغ واحدة من الرواد في العالم اليوم. الإرشادات التي أصدرتها لجنة الأوراق المالية والعقود الآجلة في هونغ كونغ في يونيو هي واحدة من أكثر الأطر الترخيصية شمولاً ووضوحاً، مما جذب انتباه العالم.
تستطيع بعض المؤسسات المتخصصة في مراقبة السوق الأصلية للعملات المشفرة اكتشاف الأنشطة المشبوهة من خلال مراقبة المعاملات، مما يساعد على منع إساءة استخدام السوق والتلاعب في السوق. تهدف هذه الحلول إلى تلبية المتطلبات التنظيمية، لتصبح مركزًا لبرامج الامتثال الذكي والفعال والمستقبلي للعملات المشفرة على السلسلة وخارج السلسلة، ومساعدة البورصات في التقدم بطلب للحصول على التراخيص والحصول عليها.
على وجه التحديد، تتطلب لوائح هيئة الأوراق المالية والعقود الآجلة في هونغ كونغ من المنصات استخدام أنظمة مراقبة السوق الفعالة المقدمة من مزودين مستقلين ذوي سمعة جيدة، وذلك لتحديد ومراقبة واكتشاف ومنع أي تلاعب أو استخدام غير صحيح للسوق على المنصة، وتوفير الوصول إلى هذا النظام للهيئة عند الحاجة. يجب أن تلبي هذه الأنظمة متطلبات مثل الاختبارات الدورية، والاكتشاف السريع وإبلاغ الهيئة بالمشاكل المشبوهة، ومراقبة الأنشطة غير العادية في التداول، ومراقبة المعاملات على السلسلة ومصادر تمويلها.
علاوة على ذلك، أصبحت القدرة على إدارة الامتثال والمخاطر بشكل موحد على منصة واحدة أكثر أهمية. تتكامل بعض الحلول مع مجموعة كبيرة من أنواع مختلفة من موردي التكنولوجيا التنظيمية والبيانات، وهو أمر ضروري لتشغيل برامج الامتثال للعملات المشفرة بشكل فعال.